“公募第一股”收监管罚单，被暂停产品注册半年
“公募第一股”被暂停产品注册六个月。9月28日晚间，中邮创业基金管理股份有限公司（以下简称“中邮创业基金”）披露一则《关于中邮创业基金管理股份有限公司收到中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书的公告》（以下简称“公告”）。从基本情况来看，中邮创业基金违法违规的事项类别包括公司治理、合规内控、业务管理制度以及对境内外子公司管控。具体来看，中邮创业基金违法违规事实主要包括以下三点：一是公司治理、合规内控和人员管理等制度不完善且未能有效执行；二是基金交易、股票入库、基金销售等制度不完善且未能有效执行；三是公司对境内外子公司管控存在问题。对于上述违法违规事实，北京证监局对中邮创业基金采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册六个月的行政监管措施。中邮创业基金在公告中表示，本次行政监管措施，对中邮创业基金现有业务不会造成较大影响，但对后续业务的增长与发展将产生一定的影响。此外，本次行政监管措施不会对公司自身现有财务状况产生重大影响，不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。中邮创业基金进一步表示，将按监管要求进行整改、查缺补漏，提升公司治理、合规内控、业务管理以及对子公司的管控水平。官网资料显示，中邮创业基金成立于2006年5月8日，系由原中邮创业基金管理有限公司变更而来，初建时公司注册资本为1亿元人民币。股权结构方面，中邮创业基金共有4个股东，第一大股东为首创证券有限责任公司，持股比例为46.37%；第二大股东为中国邮政集团公司，持股比例为28.61%；第三大股东为三井住友银行股份有限公司，持股比例为23.68%；前三大股东股权均无质押和代持情况。此外，社会公众股持股比例为1.34%。值得一提的是，中邮创业基金在公募基金中率先完成股份制改造，并于2015年末登陆新三板，成为中国公募基金公司上市第一股。Wind数据显示，2015年末，中邮创业基金公募管理规模高达789.30亿元。其中，混合型基金规模达582.07亿元，占比为73.75%；债券型基金规模为110.10亿元，占比为13.95%。截至2023年二季度末，中邮创业基金公募管理总规模573.64亿元，较2015年末缩水27.32%，其中混合型基金规模为218.42亿元，债券型基金规模为301.73亿元，占比分别为38.08%、52.60%。另据上市公司股东半年报数据，中邮创业基金2023年上半年实现净利润7098.42万元，较去年同期增长87.33%。
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